刑事律师如何开展合规服务

　　刑事辩护属于“治疗式法律服务”，而刑事合规属于“体检式法律服务”，属于刑事辩护业务的重要延伸。刑事律师开展合规服务，可以分为事前、事中、事后三个阶段，事后阶段又可分为公安及检察机关介入之前以及之后两个阶段。

　　一、事前制定合规风险防范体系

　　专业的刑事合规律师参与事前的合规防范体系，主要围绕两个方面：

　　一是企业监督管理制度设置。围绕企业经营所涉及的一般领域和专属领域的行政法规和刑事法律规范，制定一套企业运营规则和员工守则。

　　二是健全的岗位设置。在企业设立之初就应当围绕企业刑事合规对相应的岗位或者职责进行明确的分工和安排。既包括合规宣讲部门，负责对企业职工进行日常的合规宣讲培训和咨询解答，还包括内部合规调查部门，负责对日常的合规事项进行监督和调查，及早发现和解决问题。

　　二、事中开展法律风险防范与识别

　　围绕系统的刑事合规防范体系，基于健全的岗位设置，企业在日常的生产经营中，对于未来可能发生的刑事风险，开展合规风险防范和识别服务。

　　事中合规工作可分为三个步骤：

　　第一步预判风险，根据企业经营行为预判可能涉及的刑事罪名，在全面了解各类刑事犯罪的构成要件基础上，梳理每一个工作环节点可能会涉及的刑事罪名和刑事风险。

　　第二步分析风险，根据刑事风险的严重程度进行风险评级，绘制风险地图，并对企业内部高危部门警示。

　　第三步防范风险，针对每一个刑事风险点提出具体的改进举措和预防措施。

　　三、事后风险处理(公安及检察机关未介入案件)

　　专业的刑事合规律师会在企业发生合规风险时参与案件处理，针对可能出现的刑事案件本身，提供应对机制。应对机制一般分内部调查、决策处理、完善内控三个步骤。

　　1、内部调查的目的是识别违法责任人以及收集切割企业责任的相关证据，并根据调查结果出具调查报告。

　　2、依据企业内部管理规范规定的处理流程和汇报程序向决策机构提交调查报告，由决策机关根据企业处罚规范对责任人做出处理，若涉及刑事犯罪，则移送司法机关。

　　3、分析风险事件发生的原因，弥补企业管理体系和内控机制的漏洞，完善相应的工作流程和工作环节，防止类似的事件再次发生。

　　四、事后合规整改(公安及检察机关已介入案件)

　　针对已经涉案的企业，律师作为涉案企业和人员的辩护人和合规顾问，在涉案企业合规中的具体职责：

　　1、考察违规行为性质，根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》的规定，判断是否符合第三方机制条件。

　　2、结合企业性质、规模、做出的贡献等正面条件，积极提出适用企业合规和第三方机制的申请，提交合规整改申请书。

　　3、帮助企业组建合规专业团队和搭建合规体系，参与合规整改具体工作。主要工作是现场合规尽调、撰写合规差距分析、《合规计划》的起草、与第三方监督评估组织及检察院沟通、基于《合规计划》撰写工作清单、协助企业做合规体系建设管理、准备验收材料等事项。提交合规整改计划书、风险识别报告、违规举报机制、员工合规手册、合规整改情况报告等材料。

　　4、参加有关审查逮捕、决定起诉或变更强制措施的听证会,向办案机关提出从轻处理意见。包括可以提出涉案企业及其个人不批捕、不起诉以及变更强制措施的意见。