要让企业摆脱法律风险,应该从企业内部筑起“防护网”,从事后合规、事中合规走向事前合规,可以充分发挥律师专业技能,起到风险防范指导作用,帮助企业在经营过程中预防管理风险、市场风险、财务风险和法律风险等,达到合规经营、安全经营和稳步发展的目的。
(一)事前:完善企业刑事合规计划,有效预防刑事法律风险
企业要建立刑事犯罪风险事前预防机制,需在各经营环节中,及时找出某些业务或关联部门存在的刑事法律风险,成立专门的企业刑事风险控制研究机构,定期对企业全部的经营管理活动和业务往来情况进行调查分析,基于企业自身的情况采取相应的刑事法律风险预防措施。同时,在企业内部开展长期、系统的刑事合规风险培训与考核,加强企业内部人员关于企业刑事合规政策的学习,提高其规避刑事法律风险的意识。
(二)事中:做好企业刑事合规程序应对,避免刑事法律风险扩大
经济社会活动的复杂性和人类活动具有的创新性决定了事物发生的风险不可绝对杜绝。在出现特定且明显刑事法律风险的情况下,律师应当为企业提供具有针对性的防控风险的法律服务。包括:
(1)及时开展对公司内部的合规调查,对交易和经营活动的细节进行全面的了解和分析;
(2)对法律风险性质的评估识别,根据相关法律法规,明确指出公司行为涉及的风险点,包括是否触犯了刑法,构成哪些罪名;
(3)针对特定罪名的风险点提出具体补救措施,特定法律风险的防范管理要求律师的专业性以及公司企业的积极配合,从而形成详细综合的刑事合规报告书。
(三)事后:总结企业刑事合规经验,合理规避刑事法律风险
涉案企业在整改企业刑事合规计划的同时,要完善企业刑事合规风险防控机制,将企业刑事合规融入企业自身的经营活动中,对企业不同的业务进行系统分类,有针对性地预防各种类型的刑事法律风险。对未来可能产生的高风险领域予以重点关注,企业可主动联合外部监督评价机构,分析总结刑事犯罪风险产生的原因,采取相应的防范措施,防止企业再次陷入刑事法律风险。
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